股票质押营业大排名这家券商稳居第一!囚禁加码年内超20家券商遭

机电学院浏览次数:  发布时间:2019-11-05

  股票质押是上市公司融资的紧张途径。本年今后,上市公司共向105家券商质押668.84亿股股票,较旧年同期下滑近35%。

  与此同时,年内因治理股票质押而遭拘押部分问询、惩罚的案例也继续增多,总的来看,券商发展交易经过中对融入方尽职考察存正在较大缺陷是被提及最多的题目。何如合规已成为每一家券商务必注意的课题。

  中证君经梳修出现,本年岁首至今(2019年1月1日-2019年10月13日),券商股票质押交易集体较旧年同期(2018年1月1日-2018年10月13日)缩水,总质押股数、质押股票总市值均浮现大幅下滑。

  完全而言,据Wind数据,截至10月13日,本年今后上市公司共向105家券商质押668.84亿股股票,而旧年同期,为上市公司治理股票质押交易的券商共有107家,总质押股票数达1024.09亿股。以此谋略,岁首迄今券商治理质押股票总数同比下滑34.69%。

  从质押物总市值周围看,岁首迄今,上市公司质押股票的总市值为6378.14亿元,与旧年同期的8065.08亿元比拟,降落了20.93%。

  不少券商年内进一步压缩了股票质押周围。中山证券解质押的股票数目高达27.22亿股,占其年内治理股票质押总数抢先63%,截至10月13日,其年内尚处于质押的股票数目仅剩15.78亿股。

  年内有16家券商解质押股票数目抢先1亿股,有29家券商年内尚未举办股票解质押。华泰证券资管、光大证券、招商证券年内解质押的股票数目分散为5.9亿股、5.2亿股、3.75亿股,股票质押周围较岁首均清楚降落。

  近期,上市公司股票质押危机进一步减幼。截至2019年9月30日,全墟市质押股数合计6012.22亿股,墟市质押股数占全墟市总股本的9.02%,墟市质押市值为4.54万亿元。

  从单家券商状况看,中信证券、银河金汇资管(中国银河证券子公司)、中山证券、国泰君安、海通证券等老牌头部券商更受上市公司认同,5家公司年内治理股票质押数目分散为65.01亿股、50.43亿股、43亿股、39.24亿股、38.96亿股,正在券商中排名居前。年内治理股票质押数目抢先1亿股的券商有73家,占比70.19%。

  与旧年同期比拟,截至10月13日,年内治理股票质押数目同比增多的券商合计33家,万联证券、华金证券、中邮证券、华西证券、银河金汇资管、都门证券、财通证券资管、中泰资管等券商治理的质押股数较旧年同期翻倍;西部证券、华鑫证券、九州证券、长城证券、宏信证券、第一创业、东方财产证券、华龙证券、申万宏源西部、浙商资管、爱筑证券等券商治理的质押股数同比下滑逾90%。

  从质押股票市值来看,截至10月13日,尚未解质押的股票市值抢先10亿元的券商有69家,此中,26家质押股票市值超50亿元,11家超100亿元。中信证券年内尚处于质押状况的股票合计62.57亿股,市值高达897.32亿元,手机六开彩开奖现场 较岁首增加4.31%。

  截至10月13日,年内共有66家券商治理的尚处于质押状况的股票市值较岁首上涨,占比63.46%。截至10月13日,爱筑证券治理的尚处于质押状况的股票总市值仅1.02亿元,但已较本年岁首上涨89.33%。

  国盛证券、万联证券、中邮证券、财产证券、英大证券、南京证券等多家券商因股票质押题目遭到地方证监局选用拘押手段。总的来看,这些券商正在发展交易经过中,对融入方尽职考察存正在较大缺陷是被提及最多的题目。

  别的,还存正在针对完全项目质押率估算大意性较大、轨造不美满、对标的证券执掌不足厉厉以及实行存续期执掌职责留痕不富裕等题目。

  拘押层对券商的半年报问询函也连接。据不齐备统计,目前已起码有7家券商半年报遭问询,分散是西部证券、东北证券、东吴证券、兴业证券、第一创业证券、申万宏源证券、东方证券。营业所正在问询函中要点合怀券商股票质押合联交易的发展、同城单据网入今晚铁算盘开奖结果 选2019江苏省“百切切”工,危机管控等状况以及合联减值计提的富裕性和合理性。

  据中证君统计,除了上述提及的被问询和拘押的公司表,本年上半年,稳定洋证券、山西证券、国海证券、国元证券、华安证券、华夏证券、江海证券、天风证券、光大证券等多家券商因股票质押交易“踩雷”而计提资产减值耗损。从已披露的数据来看,2019上半年,对股票质押交易计提减值计划抢先2亿的券商共有4家,分散为东方证券、西部证券、国元证券和光大证券。

  值得一提的是,头部券商也未能胜利绕开股票质押的“雷区”。中信证券正在2019年半年报中披露共计21告状讼纠葛案,重要涉及股票质押式回购交易、融资融券营业、合同纠葛等。中信证券正在2019年半年报中披露共计21告状讼纠葛案,重要涉及股票质押式回购交易、融资融券营业、合同纠葛等。

  早正在8月28日,中证君便从多家券商处获悉,证监会机构部向各家证券公司下发了一期机构拘押状况转达。转达称,券商股票质押交易存五大危机,征求“交易定位不清,盲目追赶益处”、“危机认识不强,风控手段亏空”、“审核把控不厉,质押率设备不厉谨”、“尽职考察不完全、乃至缺乏尽职考察”、“尽职考察不完全、乃至缺乏尽职考察”。

  一是要高度注意,理性展业。各证券公司要苏醒领会、理性评估股票质押危机,将危机防备放正在首位,从新审视交易定位,不行盲目扩张交易周围、漠视危机管控恳求。

  二是要练习领略,手机六开彩开奖现场 各证券公司高管、交易部分、合规风控部分职员要严谨练习股票质押自律新规,搞懂搞透,厉厉推广。

  三是要厉厉落实整改,各证券公司要厉厉遵照股票质押自律新规,比照梳理自己交易执掌运作中的虚弱症结,尽速选用整改手段。

  转达夸大,下一步,证监会机构部将会同证监局络续巩固对场内股票质押的拘押与现场搜检,出现存正在展业不对规、危机执掌不到位、内部管控缺失等题方针,依法从厉处置。